П’ять років, що минули від дня створення Держфінмоніторингу України, ознаменувалися великою кількістю подій, які стали основою для ефективного розвитку його як Підрозділу фінансової розвідки України.
Головні віхи історії Держфінмоніторингу України
2002
– 10 січня 2002 року – у складі Міністерства фінансів України створено Державний департамент фінансового моніторингу;
– у 2002 році діяльність Департаменту була сконцентрована на підготовці та супроводженні у Верховній Раді України проекту Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”;
– 28 листопада 2002 року – Верховною Радою України прийнято Закон України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”, що став фундаментом для побудови національної системи протидії новим викликам та загрозам. Статтею 13 цього Закону визначено функції та завдання Держфінмоніторингу;
– грудень 2002 року – запровадження FATF економічних санкцій до України за невідповідність законодавства міжнародним стандартам.
2003
– лютий 2003 року – Верховною Радою України внесено зміни до Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом” відповідно до пропозицій FATF;
– лютий 2003 року – делегація України під головуванням М.Я. Азарова, першого віце-прем’єр-міністра України, досягає зняття санкцій FATF з України на пленарному засіданні FATF;
– січень – червень 2003 року – підготовка до забезпечення роботи базового Закону, Держфінмоніторингом розроблено необхідні нормативні акти. Створено з “нуля” інформаційно-аналітичний комплекс та систему захисту інформації;
– 12 червня 2003 року – набуття чинності базового Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”. Держфінмоніторинг почав отримувати та обробляти повідомлення;
– червень – грудень 2003 року – налагоджено співпрацю з правоохоронними органами. Направлено перші 11 узагальнених матеріалів стосовно відмивання коштів;
– протягом року налагоджено міжвідомчу взаємодію між органами державної влади в рамках укладених міжвідомчих угод, протоколів та наказів;
– укладено 8 Меморандумів про співпрацю з іноземними ПФР;
– прийнято участь у якості спостерігача на пленарному засіданні Егмонтської групи в м. Сіднеї (Австралія);
– розпочато впровадження Проекту технічної допомоги Ради Європи та Європейської Комісії з питань боротьби в Україні з відмиванням доходів, отриманих злочинним шляхом (МОLI-UA);
– розпочато створення єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму (ЄІС), що об’єднує інформаційні ресурси державних органів.
У 2003 році досягнуто головну мету – створено основи національної системи запобігання та протидії відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом.
2004
– лютий 2004 року – після візиту в січні 2004 року в Україну експертної місії, FATF приймає Рішення про виключення України з “чорного списку” – переліку країн і територій, які не співпрацюють у сфері боротьби з відмиванням доходів, здобутих злочинним шляхом;
– 18 травня 2004 року – Верховною Радою України прийнято закон, яким змінено статус Держфінмоніторингу України шляхом перетворення його з урядового органу державного управління на центральний орган виконавчої влади із спеціальним статусом;
– червень 2004 року – Держфінмоніторингом прийнято до складу Егмонтської групи, яка об’єднує понад 100 підрозділів фінансових розвідок країн світу;
– вересень 2004 року – Президентом України видано Указ, відповідно до якого на базі Держфінмоніторингу України утворено Державний комітет фінансового моніторингу України як центральний орган виконавчої влади зі спеціальним статусом;
– вересень 2004 року – Президент України визначив Держфінмоніторинг відповідальним за співробітництво та представлення інтересів України в новоствореній Євразійській групі з протидії легалізації злочинних доходів і фінансуванню тероризму (ЄАГ);
– 13 грудня 2004 року – уряд видав розпорядження про утворення Навчально-методичного центру при Держфінмоніторингу;
– у 2004 році Держфінмоніторингом України від фінансових посередників прийнято 725,9 тис. повідомлень про фінансові операції;
– у 2004 році Держфінмоніторингом України направлено до правоохоронних органів 164 узагальнені матеріали;
– продовжено розбудову інформаційно-аналітичної системи Держфінмоніторингу України та ЄІС;
– протягом 2004 року Держфінмоніторингом України забезпечено співпрацю з міжнародними установами та організаціями, які працюють в сфері протидії відмиванню коштів. Протягом 2004 року Держфінмоніторинг України співпрацював з 46 ПФР.
Для Держфінмоніторингу цей рік став періодом вдосконалення робочих процедур та активної роботи із виявлення можливих фактів відмивання коштів, фінансування тероризму та інтенсивного міжнародного співробітництва.
2005
– з 1 січня Держфінмоніторинг набув статусу центрального органу виконавчої влади;
– успішно завершено проект співпраці Європейського Союзу/Ради Європи та України MOLI-UA;
– серпень 2005 року Кабінетом Міністрів України схвалено Концепцію розвитку системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму на 2005 – 2010 роки;
– протягом року створено Регіональні відділи в Автономній Республіці Крим, Волинській, Запорізькій, Львівській, Херсонській, Одеській, Полтавській, Житомирській, Закарпатській областях;
– протягом року від фінансових посередників прийнято 786,2 тис. повідомлення про фінансові операції;
– до правоохоронних органів направлено 321 узагальнений матеріал;
– у рамках проекту MOLI-UA за сприянням Ради Європи у Держфінмоніторингу України створено та підключено вузол доступу до системи обміну даними між фінансовими розвідками Європейського Союзу (FIU.NET);
– протягом року проведено дослідну експлуатацію Центральної підсистеми ЄІС;
– працівники Держфінмоніторингу взяли участь в організації і проведенні 58 освітніх заходів;
– затверджено структуру Навчально-методичного центру та його Статут та здійснено державну реєстрацію Навчально-методичного центру і отримано свідоцтво про державну реєстрацію. Вже у цьому році Навчально-методичним центром організовано навчання першої навчальної групи;
– представниками Держфінмоніторингу було здійснено 42 закордонних відрядження з метою участі у засіданнях робочих груп, міжнародних семінарах, конференціях та форумах. У 2005 році Держфінмоніторинг співпрацював з понад 60 ПФР іноземних країн;
– розпочато спільний проект Казначейства США, Держфінмоніторингу України та Росфінмоніторингу INDECCS;
– 1 грудня 2005 року – Верховною Радою надано Держфінмоніторингу України повноваження щодо подальшого зупинення фінансових операцій, пов’язаних з терористичною діяльністю.
Завдяки зміні статусу Держфінмоніторингу України як підрозділу фінансової розвідки (ПФР) України забезпечено максимальну незалежність у прийнятті рішень.
Відтак, у новому статусі Держфінмоніторинг України продовжував виконувати свої основні завдання, зокрема ведення активного процесу відслідкування можливих фактів відмивання коштів та фінансування тероризму.
2006
– лютий – припинено активний моніторинг FATF відносно України, що стало сигналом для Європейського Союзу, міжнародних організацій та фінансових установ світу про відсутність претензій з боку FATF до України;
– у І кварталі 2006 року розпочато новий проект співпраці Європейського Союзу/Ради Європи та України MOLI-UA – 2;
– в березні 2006 року Представників Держфінмоніторингу України введено до складу керівних органів Егмонтської групи;
– у травні 2006 року успішно пройдено оцінку з боку Європейського Союзу у сфері справедливості, свободи та безпеки. Отримано позитивний висновок оціночної місії щодо діяльності Держфінмоніторингу України;
– представників Держфінмоніторингу включено до складу групи оцінювачів Євразійської групи з протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (ЄАГ);
– завершено дослідну експлуатацію Єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму та підготовлено її до роботи в 2007 році в режимі промислової експлуатації;
– у 2006 році на повну потужність запрацював Навчально-методичний центр Держфінмоніторингу України як унікальна інституція у світі, яка забезпечує навчання представників державних органів, що входять до національної системи боротьби з відмиванням коштів в Україні та в найближчому майбутньому забезпечить підготовку спеціалістів з інших країн;
– впродовж року Держфінмоніторинг України уклав Меморандуми про взаєморозуміння з ПФР Канади, Хорватії, Китайської Народної Республіки, Білорусії та Молдови;
– протягом року від фінансових посередників прийнято понад 787 тис. повідомлень про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу;
– в 2006 році передано до правоохоронних органів 746 матеріалів;
– у поточному році організовано роботу в 22 Регіональних відділах Держфінмоніторингу, метою діяльності яких є розбудова системи фінансового моніторингу на регіональному рівні;
– урядом України схвалено розроблений Держфінмоніторингом проект змін до базового Закону щодо приведення у відповідність до останніх нових стандартів FATF та Ради Європи/Європейського Союзу.
Держфінмоніторингом протягом 2006 року забезпечувалась стабільна робота його центрального апарату та розбудова регіональної мережі.
Протягом 2002 – 2006 років
Загалом протягом 5 років Держфінмоніторинг України виступив головним розробником 77 нормативно-правових та законодавчих актів у сфері фінансового моніторингу.
У сфері міжвідомчого співробітництва протягом 2003 – 2006 років Держфінмоніторингом України з 27 державними органами та іншими організаціями укладено 59 спільних актів, які передбачають порядок взаємодії та інформаційного обміну у сфері запобігання та протидії легалізації (відмивання) коштів, одержаних злочинним шляхом і фінансування тероризму.
З початку діяльності Держфінмоніторингом України погоджено 62 нормативно-правових акти державних регуляторів у сфері фінансового моніторингу.
Протягом п’яти років регуляторам направлено по 36 аналітичних оглядів щодо виконання фінансовими посередниками вимог базового Закону.
За цей період суб’єктам підготовлено та направлено близько 500 листів рекомендаційного характеру, взято участь більш ніж у 200 освітніх заходах, зокрема в рамках роботи Навчально-методичного центру, у яких пройшли навчання понад 5000 слухачів (як фінансових посередників, так і державних органів).
Проведено 34 засідання Міжвідомчої робочої групи з дослідження методів та тенденцій у відмиванні доходів, одержаних злочинним шляхом.
На базі проведених типологічних досліджень Держфінмоніторингом щорічно затверджуються та доводяться до відома суб’єктів та державних органів типології легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом.
В рамках боротьби з фінансуванням тероризму у 2006 році перелік осіб, пов’язаних з терористичною діяльністю, затверджено Держфінмоніторингом України та надіслано 2085 суб’єктам первинного фінансового моніторингу.
Для забезпечення проведення консультацій з громадськістю з питань формування та реалізації державної політики в сфері запобігання відмиванню коштів при Держфінмоніторингу України діє Громадська рада, яка вже провела 4 засідання.
До правоохоронних органів направлено 1584 матеріали (949 узагальнених та 635 додаткових матеріалів до раніше переданих узагальнених матеріалів), загальна сума, що може бути пов’язана з легалізацією доходів, становить 108301,85 млн грн. За матеріалами Держфінмоніторингу України розслідується 325 кримінальних справ. З цих справ закінчено провадженням і направлено до суду 20 кримінальних справ. По 3 справам винесено обвинувальні вироки.
Основними завданнями Держфінмоніторингу України на найближчу перспективу є:
– супроводження у Верховній Раді України проекту закону, який враховує міжнародні стандарти, що повинні бути імплементовані у законодавство України;
– виконання заходів по підготовці національної системи до третього раунду оцінок України місією експертів MONEYVAL за участю фахівців Міжнародного валютного фонду, Світового банку і експертів ФАТФ, щодо дотримання нашою державою міжнародних стандартів боротьби з відмиванням “брудних” коштів;
– введення в промислову експлуатацію Єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму;
– продовження активної співпраці в рамках впровадження Проекту Європейського Союзу/Ради Європи та України – MOLІ-UА-2;
– забезпечення ефективного функціонування мережі Регіональних відділів Держфінмоніторингу України з метою ефективного контролю в контексті боротьби з відмиванням “брудних” грошей на місцях. Зосередити особливу увагу на вдосконаленні міжвідомчої співпраці на регіональному рівні;
– розвиток співпраці з правоохоронними органами щодо переслідування злочинців, розслідування кримінальних справ в сфері реалізації Закону України “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом”.
